El tema del compliance para empresas ha generado muchísima atención entre los profesionales del derecho. Son muchos los abogados que han descubierto en el compliance una forma de desarrollo laboral que les está dando resultados positivos. No es para menos. Se trata de un tema muy relevante. Para entenderlo mejor, te comparto algunos conceptos/consideraciones que son importantes sobre el tema:

1) Complejidad y volumen de normas que las empresas deben cumplir:

 Las empresas, con la ayuda de sus departamentos de compliance o a través de la asesoría externa en la materia, deben estar en capacidad de gestionar y adherirse a una gran cantidad de leyes y regulaciones en varios niveles (ya sea la normatividad que tiene un ámbito de validez geográfica local respecto a las normas vigentes en las entidades federativas, o bien respecto de aquellas con un ámbito de validez nacional e incluso internacional).

2) Regulaciones que cambian rápidamente:

La normatividad aplicable para el trabajo cotidiano de las empresas es un objeto extremadamente dinámico. Es indispensable para los equipos de compliance de las empresas el mantenerse al tanto de los cambios frecuentes y actualizaciones de las leyes y regulaciones que afectan el negocio.

3) Regulaciones específicas de la industria:

Además de las regulaciones generales que debe cumplir cualquier empresa, el compliance nos convoca a ser capaces de navegar y cumplir con regulaciones adaptadas a la industria o sector específico en el que opera la organización corporativa a la que prestamos asesoría.

4) Protección de Datos y Privacidad:

Uno de los aspectos más novedosos y que más grandes retos trae consigo en materia de compliance tiene que ver con la garantía del cumplimiento de las leyes de protección de datos y privacidad para salvaguardar la información sensible. Los clientes y consumidores deben tener la seguridad de que sus datos recibirán un tratamiento apegado a la ley y puesto a salvaguarda de usos ilegítimos.

5) Bienestar de los trabajadores:

Otro gran tema para el compliance tiene que ver con la obligación de las empresas para cumplir con las leyes laborales, las normas de seguridad en el lugar de trabajo y otras regulaciones para garantizar un trato justo a los trabajadores. El compliance laboral es una tarea permanente para las empresas y los profesionales del derecho que las asesoran.

6) Operaciones Globales:

En la economía mexicana existen muchas empresas que forman parte de mercados globales, ya sea en calidad de exportadoras de bienes y servicios o al importar dichos bienes y servicios para ofrecerlos al mercado nacional. Para ellas es indispensable gestionar el cumplimiento normativo en diversas jurisdicciones para empresas que operan a nivel internacional.

7) Ciberseguridad y Cumplimiento Digital:

El trabajo de las empresas se realiza cada vez más en entornos digitales. En esos entornos hay algunas amenazas y riesgos que el compliance debe estar en capacidad de prevenir. La tarea del compliance es la de proteger a las empresas contra las ciberamenazas y garantizar el cumplimiento de la normativa digital en un ámbito empresarial cada vez más digitalizado.

8) Integridad financiera:

Uno de los sectores que fueron pioneros en materia de compliance es el financiero y bancario. Las normas vigentes exigen que las empresas del sector financiero puedan cumplir con las regulaciones en materia de presentación de informes financieros precisos y transparentes.

9) Confianza de las partes interesadas:

El compliance nos ayuda para ser capaces de construir y mantener la confianza entre clientes, inversores y otras partes interesadas demostrando compromiso con el cumplimiento legal.

10) Responsabilidad Social y Ambiental:

La normatividad aplicable en materia medioambiental ha crecido mucho en los años recientes. Debe ser puntualmente cumplida por las empresas, las cuales además deben mostrar sobre todo un compromiso ético con la protección medioambiental. Es una manera de actuar con responsabilidad social y desde luego que también tiene una estrecha relación con el compliance.

11) Consecuencias legales:

Tener esquemas de identificación y prevención de riesgos es muy importante para que las empresas logren evitar multas, sanciones, juicios y otras acciones legales derivadas del incumplimiento. Eso supone ahorros para las empresas, pero sobre todo evita muchos dolores de cabeza a sus directivos.

12) Mitigación de riesgos:

Justamente respecto de lo que se acaba de indicar en el punto anterior, el compliance nos ayuda a identificar, evaluar y mitigar riesgos asociados a violaciones legales, como uno de sus aspectos más importantes.

13) Relaciones con terceros:

Hay una dimensión que podríamos llamar “externa” del compliance que orienta a las empresas hacia una vigilancia que les permita tener conocimientos exactos (o lo más exactos que sea posible) sobre el cumplimiento que le dan los terceros a las regulaciones aplicables; me refiero a sujetos como proveedores y socios comerciales.

14) Gestión de crisis:

Una tarea de los departamentos de compliance de las empresas consiste en desarrollar planes efectivos para gestionar y responder a incidentes de cumplimiento legal. Aunque siempre es mejor trabajar bajo esquemas preventivos, lo cierto es que a veces los riesgos se materializan y las oficinas de compliance tienen que trabajar con diversos departamentos de la empresas para minimizar los daños.

15) Adaptación a los cambios tecnológicos:

Las nuevas tecnologías están cambiando a pasos acelerados amplias zonas del quehacer de las empresas. Para ellas es indispensable contar con las herramientas necesarias para poder cumplir con las leyes y regulaciones frente a la evolución de las tecnologías y los avances digitales.

16) Consideraciones éticas:

Aunque para quienes hemos estudiado derecho, nuestra atención suele centrarse en el marco normativo aplicable al quehacer de las empresas a las que asesoramos, lo cierto es que el compliance no se agota ni se limita a las cuestiones jurídicas. Junto a la observancia de las normas jurídicas, las empresas que asumen con seriedad el tema del compliance demuestran un liderazgo ético muy claro, a fin de mantener un enfoque empresarial basado en principios.

17) Monitoreo y revisión continuos:

Hay quienes piensan que si una empresa cuenta con un documento formal que se llame “plance de compliance”, ya cumplió en esta materia. Lo cierto es que junto a ese pasos de formalización de los planes de compliance, es indispensable evaluar y actualizar periódicamente los esfuerzos de cumplimiento para reflejar los cambios en las leyes y regulaciones. Hay que pasar del compliance en el papel al compliance en la realidad.

18) Documentación y mantenimiento de registros:

Los departamentos de compliance también le ayudan a las empresas para mantener registros y documentación precisos que sirvan para demostrar los esfuerzos de cumplimiento. Las puras intenciones no bastan, hay que dar pasos precisos y acreditables que permitan observar el compromiso de la empresas con el cumplimiento normativo.

19) Capacitación y Sensibilización de los Empleados:

Las tareas de compliance también implican el deber de proporcionar formación continua a los empleados para mejorar el conocimiento de los requisitos de cumplimiento legal. En realidad el compliance no es algo que ataña solamente a un departamento de la empresa, sino al conjunto de la estructura corporativa. Por eso es que es del todo importante que exista una capacitación del personal que permita mejorar los aspectos del cumplimiento normativo.

Esta lista intenta resumir, aunque no agota, los problemas clave que las organizaciones pueden enfrentar en su búsqueda del cumplimiento legal en diversos dominios e industrias. La participación de los profesionales del derecho para la consecución de tal objetivo es indispensable.

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